吃饱了!这位银行家控制了196个证券账户来操纵这只股票,并损失了超过3亿元的罚款 鲁信创投

股票资讯    来源:承琛网  作者:佚名

一波操纵像老虎一样凶猛,结果是悲惨的...

根据中国证监会近日披露的行政处罚决定,中国证监会对熊默昌、吴操纵华平信息科技股份有限公司(以下简称华平股份)股价,构成操纵证券市场,存在不履行要约收购义务和虚假减持行为进行了立案调查和审理。熊默昌给予警告,共罚款205万元,吴给予警告,共罚款185万元。根据中国证监会当天更新的市场禁售决定,中国证监会决定对吴班郭蓉从证券市场采取为期三年的措施。

Image来源:证监会网站

吴实际控制着196个证券账户

2017年7月24日至2018年6月26日期间(以下简称“操纵期”或“涉案期”),吴控制使用“”等186个个人账户和“金谷新会182号证券投资集合基金信托”等10个机构账户,共计196个证券账户(以下简称“账户组”)。

熊默昌与吴签订了《委托控股协议》等相关协议,熊默昌向吴支付了定金,吴按照1:4的比例提供了配套资金。通过熊默松、熊默初、熊某某的银行账户,熊默昌分三期向吴指定的银行账户转账共计1.72亿元,吴按资金划拨比例划入其控制的资金划拨账户。

吴通过周某某、李某某协助查找并确认资金划拨账户,然后通过李某某、李某某、唐某某的银行账户将存款及利息转入资金划拨账户。

吴在操纵期间利用其控制的196个证券账户进行华平股份交易,利用资金和持股,在日内交易中连续交易,并在其实际控制的账户之间进行证券交易,影响股票交易价格和交易量。吴操纵市场的主观意图显而易见。操纵期间未能获利。

操纵股价有四个主要特征

根据行政处罚书,当事人操纵华平股价呈现四个主要特征。

一种是持续交易。在操纵期间,熊默昌所持有的原始股占总股本的9.78%。2018年2月2日,账户组持有20.04%的流通股,加上熊默昌自己的股份,约占流通股的30%。2018年2月2日后,账户组连续几个交易日,股票买卖数量达到同期证券总成交量的30%,达到45.88%。

第二,反向交易。2017年7月24日至2018年6月26日的交易期间,反向交易持续了整个过程,213个交易日中有114个交易日。他们实际控制的账户中,33个交易日,20%以上10个交易日,30%以上3个交易日,40%以上1个交易日。

第三,持股优势。2017年7月24日至2018年6月26日,账户集团持有的华平股份数量占其a股流通股比例超过10%的交易日有181个,超过20%的交易日有54个,其中2018年2月26日流通股比例最高为22.30%。

第四,资金优势。账户组在该股交易中有明显的资金优势。操纵期间,账户组193个交易日有买入交易,日均130.43万股,日均成交量1002.04万元,占该期间市场日均成交量的21.50%,其中151个交易日的买入量居市场首位。账户组173个交易日卖出,日均成交额131.67万股,日均成交额879.46万元,占该期间市场日均成交额的18.87%,94个交易日市场第一。

拉高股价的意图显而易见

在操纵期间,吴控制的集资账户存在多次抬高股价的行为,账户组存在多次申购价格高于申购前最新市场交易价格的情况,显示出明显的抬高股价意图。

图片来源:证监会网站

2017年7月24日至2018年6月15日(多日跌停前一个交易日),华平股份股价由6.35元/股上涨至7.1元/股,涨幅11.8%,期间最高价为8.86元/股。6月19日至6月26日,该股连续多日下跌。截至6月26日,收盘价为3.81元/股。操纵期间,账户组亏损32372.33万元。

熊默昌与吴的合作模式为熊默昌提供了资金配置保障,要求吴购买华平股份流通股15%的股份,维持股价。吴负责资金调拨和经营账户实施交易。熊默昌可以登录账号查看,但无权操作。增加专用账户卖出其持有的全部股票后,剩余利润由吴和熊默昌按6:4的比例分配。有一个事实是,他们同意实行操纵的责任划分和收益分配,他们共同完成了操纵。

未履行发出要约的义务

在涉案期间,熊默昌持有华平9.78%的股份,他与一致行动人吴通过吴控制的账户组购买了大量华平股份。2018年2月6日,账户组持股20.39%,与熊默昌共同持股达到30%,未按规定履行发行要约义务,2018年2月6日后继续交易华平股份。熊默昌及其一致行动人吴未按规定向上市公司全体股东发出购买上市公司全部或部分股份的要约,构成违法行为。

华平股份虚假减持

熊默昌是华平的原股东。截至2015年底,熊默昌持股6683.32万股,占比12.66%,成为华平第二大股东。2016年5月和6月,熊默昌将个人证券账户交给上海水影陆某文使用新股。因为打新股的业务是按账户入账的,虽然熊默昌证券账户市值比较高,但只能获得新的资格。为了赚取更多的利润,陆某文帮熊默昌设计了一个减持方案,即成立沁源遂昌一号私募投资基金、沁源遂昌二号私募投资基金、金庸永信二号私募证券投资基金、金庸永信五号私募证券投资基金,通过大宗交易将熊默昌个人证券账户持有的华平股份2.563%减持至上述四个产品,然后使用熊默昌和上述四个产品共计五个。

以上四款产品均由熊默昌出资。产品成立后,实际由熊默昌控制,由陆某文经营管理。产品清算后,资金转给熊默昌。华平收到熊默昌权益变动通知后,分别于2016年11月4日和2016年11月16日宣布减持熊默昌股份。

综上所述,熊默昌向华平提交的股权变更报告与事实不符,导致华平披露的相关信息存在虚假记载。

当事人受到警告和罚款

证监会决定对操纵华平股份的熊默昌和吴处以300万元罚款,其中熊默昌120万元,吴180万元。

熊默昌及其一致行动人吴在持股达到上市公司已发行股份的30%时未履行要约收购义务,被处以30万元罚款,其中熊默昌罚款25万元,吴罚款5万元。

熊默昌因虚假减持华平股份被警告,罚款60万元。

综上,熊默昌被警告、罚款合计205万元,吴被警告、罚款合计185万元。

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